期貨市場客戶開戶管理規定(2021修訂)

發布日期:2021-01-15  生效日期:2021-01-15

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第一章 總則

第一條為加強期貨市場監管,保護客戶合法權益,維護期貨市場秩序,防范風險,提高市場運行效率,根據《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司監督管理辦法》等行政法規和規章,制定本規定。

第二條期貨公司接受客戶委托,為其申請境內期貨交易所交易編碼、修改客戶資料、注銷交易編碼,以及期貨公司管理客戶資料、對賬戶進行規范和休眠管理等行為,應當遵守本規定。

第三條期貨公司為客戶開立賬戶,應當對客戶開戶資料進行審核,確保開戶資料的合規、真實、準確和完整。

第四條中國期貨市場監控中心有限責任公司(以下簡稱監控中心)應當根據本規定制定期貨市場統一開戶業務相關具體實施細則,承擔期貨市場統一開戶業務的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼,以及修改與交易編碼相關的客戶資料,應當統一通過監控中心辦理。

第五條監控中心應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統(以下簡稱統一開戶系統),對期貨公司提交的客戶資料進行復核,并將通過復核的客戶資料轉發給相關期貨交易所。

第六條期貨交易所收到監控中心轉發的客戶交易編碼申請資料后,根據期貨交易所業務規則對客戶交易編碼進行分配、發放和管理,并將各類申請的處理結果通過監控中心反饋期貨公司。

第七條監控中心應當為每一個客戶設立統一開戶編碼,并建立統一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。

第八條中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)及其派出機構依法對期貨市場客戶開戶實行監督管理。

中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

第二章 客戶開戶及交易編碼申請

第九條客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監會有關規定,并遵守以下實名制要求:

(一)客戶開戶時應當提供有效身份證明文件;

(二)個人客戶應當本人親自辦理開戶手續,簽署開戶資料,不得委托他人代為辦理;

(三)單位客戶應當出具單位客戶的授權委托書、開戶代理人的有效身份證明文件和其他開戶證件;

(四)期貨經紀合同、期貨結算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致;

(五)在期貨經紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息。

個人客戶、單位客戶以及開戶代理人的有效身份證明文件由監控中心在實施細則中另行規定。

第十條期貨公司應當對客戶進行以下實名制審核:

(一)對照有效身份證明文件,核實個人客戶是否本人親自開戶,核實單位客戶是否由經授權的開戶代理人開戶;

(二)確保客戶交易編碼申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

第十一條客戶開戶時,期貨公司應當實時采集并按照監控中心要求及時提交客戶以下影像資料:

(一)個人客戶頭部正面照和有效身份證明文件掃描件;

(二)單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人有效身份證明文件掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件;

(三)監控中心在實施細則中規定的其他影像資料。

第十二條證券公司等依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的,應當按照本規定的要求對照核實客戶真實身份,核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致,采集并留存客戶影像資料,并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。

第十三條期貨公司應當按照監控中心的規定以電子文檔方式在公司總部集中統一保存客戶影像資料,并隨其他開戶資料一并存檔備查。各營業部、分公司等分支機構應當確保可以查詢所辦理的客戶影像資料等開戶資料。

第十四條期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同,也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼。

第十五條期貨公司為客戶申請交易編碼,應當向監控中心提交客戶交易編碼申請。客戶交易編碼申請填寫內容應當完整并與期貨經紀合同所記載的內容一致。

第十六條期貨公司為單位客戶申請交易編碼時,應當按照規定要求向監控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件。

第十七條期貨公司應當按照規定要求定期向監控中心提交客戶的以下資料:

(一)個人客戶的頭部正面照和有效身份證明文件掃描件;

(二)單位客戶的開戶代理人頭部正面照和有效身份證明文件掃描件。

第十八條監控中心應當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核:

(一)客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性;

(二)客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼等與有權機構檢查反饋結果的一致性;

(三)客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性;

(四)其他應當復核的內容。

第十九條監控中心在復核中發現以下情況之一的,監控中心應當退回客戶交易編碼申請,并告知期貨公司:

(一)客戶資料不符合實名制要求;

(二)客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整、格式不正確;

(三)中國證監會規定的其他情形。

第二十條監控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發給相關期貨交易所。

第二十一條期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果當日發送監控中心,由監控中心當日反饋給期貨公司。

第二十二條當日分配的客戶交易編碼,期貨交易所應當于下一交易日允許客戶使用。

第三章 客戶資料修改

第二十三條期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料,應當向監控中心提交修改申請。

期貨公司應當對提交修改的客戶資料進行審核,確保申請修改的內容與期貨經紀合同中客戶資料保持一致,并符合實名制等要求。

第二十四條期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結算賬戶戶名(以下簡稱關鍵信息)進行修改的,監控中心重新按本規定第十八條進行復核。通過復核的,監控中心將修改后的資料轉發相關期貨交易所。期貨交易所根據其業務規則檢查后,將處理結果發送監控中心,由監控中心及時反饋給期貨公司。

第二十五條期貨公司申請對關鍵信息之外的客戶資料進行修改的,應當指明修改申請擬提交的期貨交易所,監控中心對修改后客戶資料內容的完整性、格式正確性進行復核,并將通過復核的申請轉發相關期貨交易所。期貨交易所根據其業務規則檢查后,向監控中心反饋修改申請的處理結果,由監控中心反饋給期貨公司。

第二十六條監控中心和期貨交易所在管理中發現客戶資料錯誤的,應當統一由監控中心通知期貨公司,由期貨公司登錄統一開戶系統進行修改。

第四章 客戶交易編碼的注銷

第二十七條期貨公司應當登錄監控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。

第二十八條監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后,應當于當日轉發給相關期貨交易所。

第二十九條期貨交易所應當將期貨公司客戶交易編碼注銷申請處理結果及時反饋監控中心,監控中心據此反饋期貨公司。

第三十條期貨交易所注銷客戶交易編碼的,應當于注銷當日通知監控中心,監控中心據此通知期貨公司。

第五章 客戶資料管理

第三十一條期貨公司在交易結算系統中維護的客戶資料應當與報送統一開戶系統的客戶資料保持一致。

監控中心應當對期貨公司報送保證金監控系統與統一開戶系統的客戶姓名或者名稱、內部資金賬戶、期貨結算賬戶和交易編碼進行一致性復核。

第三十二條監控中心應當根據統一開戶系統,建立期貨市場客戶基本資料庫。

關鍵信息之外的客戶信息,監控中心應當根據不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。

第三十三條期貨交易所應當定期向監控中心核對客戶資料。

第六章 賬戶休眠管理

第三十四條監控中心應當定期組織期貨公司開展休眠賬戶認定和處理工作,明確休眠賬戶認定日和休眠賬戶處理期限。

第三十五條休眠賬戶是指截至休眠認定日,同時符合開戶時間一年以上、最近一年以上無持倉、最近一年以上無交易(含一年)、休眠認定日結算后客戶權益在1000元人民幣以下(含1000元)四個條件的賬戶,或者2009年9月1日前直接通過期貨交易所開立交易編碼,但是客戶資料不完整或者關鍵信息不準確的賬戶。

第三十六條監控中心收到期貨公司提交的賬戶休眠申請后,應當及時轉發給相關期貨交易所。期貨交易所應當對休眠賬戶進行標記并將處理結果經監控中心反饋期貨公司。

期貨公司和期貨交易所應當在賬戶休眠后的下一個交易日,限制其開倉權限。

第三十七條期貨公司激活休眠賬戶時,應當向監控中心提交賬戶激活申請,期貨公司和期貨交易所應當在休眠賬戶激活成功后的下一個交易日解除其開倉限制。

第七章 監督管理

第三十八條中國證監會依法對期貨市場客戶開戶進行監督檢查。中國證監會派出機構對期貨公司客戶開戶進行監督檢查。

第三十九條監控中心依據本規定制定的相關實施細則應當報告中國證監會。

監控中心應當建立健全相應的應急處理機制,防范和化解統一開戶系統的運行風險。

第四十條期貨公司、證券公司等違反本規定的,中國證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施;逾期未改正,其行為可能危及期貨公司穩健運行、損害客戶合法權益的,中國證監會及其派出機構可以責令期貨公司、證券公司等暫停開戶或辦理相關業務。

第四十一條期貨交易所、監控中心的工作人員應當忠于職守,依法辦事,公正廉潔,保守期貨公司和客戶的商業秘密,不得利用職務便利牟取不正當的利益。

第四十二條期貨公司、證券公司等違反本規定的,依照《期貨交易管理條例》第六十六條的規定進行處罰。

第四十三條期貨交易所、監控中心違反本規定的,依照《期貨交易管理條例》第六十四條、第六十五條的規定進行處罰、處分。

第四十四條期貨交易所、監控中心的工作人員違反本規定的,依照《期貨交易管理條例》第七十八條的規定進行處分。

第八章 附則

第四十五條期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時,期貨交易所應當將有關情況及時通知監控中心。

第四十六條對于實行會員分級結算制度期貨交易所的非結算會員,監控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結果及時通知其結算會員。

第四十七條證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機構,以及社會保障類公司、合格境外機構投資者等法律、行政法規和規章規定的需要資產分戶管理的特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循實質重于形式的原則,確保特殊單位客戶、分戶管理資產和期貨結算賬戶對應關系準確。

第四十八條期貨公司為客戶在中國證監會批準的其他期貨交易場所申請開立交易編碼的,依照本規定的有關規定執行。

第四十九條期貨交易所為其自營會員等直接開立交易編碼的,應當及時向監控中心報備相關開戶信息。

第五十條期貨公司辦理開戶業務,應當遵守反洗錢及投資者適當性相關法律法規的規定。

第五十一條本規定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中國證監會發布的《關于進一步加強期貨公司開戶環節實名制工作的通知》(證監期貨字〔2007〕257號)同時廢止。

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